原中國銀行業監督管理委員會網站10日發布了山西監管局對華融資產管理公司山西省分公司及相關責任人的行政處罰決定書(晉銀監罰決字〔2018〕3號)。

決定書顯示，華融資產管理公司山西省分公司存在未經有權審批對外辦理增信業務，內部控制失效;風險控制措施未落實，導致風控措施懸空并出現風險的違法違規事實。

依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、四十八條，山西監管局對華融資產管理公司山西省分公司責令改正，罰款70萬元。對徐德明警告并罰款5萬元;對余小兵警告并罰款5萬元;對竇建中罰款5萬元，對馮云川、夏元生、郝震宇警告。作出處罰決定的日期為2018年3月26日。

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