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2018-05-03 20:34:42
2家私募被罰5家被約談 私募基金運(yùn)作將日趨規(guī)范
2018-05-03 20:34:42 來源: 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
浙江7家私募在“五一”小長假之前被證監(jiān)局點(diǎn)名，其中兩家被采取監(jiān)管措施，5家被約談。
在今年年初，便有廣東、浙江、江蘇等多地證監(jiān)局陸續(xù)啟動(dòng)2018年轄區(qū)私募基金專項(xiàng)檢查工作，而從最近兩個(gè)月密集開出的私募“罰單”來看，檢查工作成效明顯，私募運(yùn)作中的違規(guī)行為遭到整治。
而總結(jié)遭處罰私募的違規(guī)行為，未按約定運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)、不按期披露定期報(bào)告、不備案、向不特定投資者宣傳產(chǎn)品、承諾違規(guī)收益等均是比較普遍的雷區(qū)，私募基金管理人在日常運(yùn)作中還需要提高合規(guī)意識(shí)，遠(yuǎn)離雷區(qū)。
華僑基金被責(zé)令整改
根據(jù)4月26日公布的處罰文件顯示，華僑基金在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一是部分私募基金未按照合同約定使用基金財(cái)產(chǎn);二是部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報(bào)告;三是部分私募證券基金委托個(gè)人提供投資建議;四是未能保證向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)的相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條、第二十五條及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第五條的規(guī)定。因此，浙江證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，公司應(yīng)當(dāng)在2018年5月31日前完成整改，并提交書面報(bào)告。
中國基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，華僑基金管理有限公司成立于2014年3月，注冊資本2.8億，為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，目前備案私募產(chǎn)品近70只。其官網(wǎng)介紹，華僑基金為政府跟投型基金，管理規(guī)模超100億。
浙江新三板再次違規(guī)
浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司也因兩項(xiàng)違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。
具體到違規(guī)行為，一是未按照中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理“杭州方際股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)”基金的備案手續(xù)，二是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益。上述兩項(xiàng)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定。
公示資料顯示，浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司成立于2014年8月，注冊資本5000萬，為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前有7只產(chǎn)品備案。
這并非該公司第一次被采取監(jiān)管措施。就在2017年，浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司便因存在向不合格投資者募集資金、基金銷售過程中向不特定對(duì)象宣傳推介、部分基金產(chǎn)品投資者人數(shù)超過200人、資產(chǎn)使用不符合基金合同約定投資范圍、未評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等多項(xiàng)違規(guī)行為，被浙江證監(jiān)局責(zé)令整改，并提交書面報(bào)告。
5家私募被約談
除上述兩家私募被罰，在浙江證監(jiān)局開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，還有杭州觀復(fù)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、杭州金仲興投資管理有限公司、浙江金誠資產(chǎn)管理有限公司、杭州金轉(zhuǎn)源投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司等5家私募因存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作的情形，法定代表人需接受監(jiān)管談話。
2018年初，浙江證監(jiān)局便發(fā)布通知要求私募展開自查，之后將結(jié)合年度專項(xiàng)檢查及分級(jí)分類監(jiān)管等工作對(duì)自查情況進(jìn)行核查，違規(guī)私募在核查中顯然無處遁形。
不僅浙江證監(jiān)局，廣州和廈門證監(jiān)局也雷厲風(fēng)行。在3月下旬，廣州寶尊投資管理有限公司、中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資基金、財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)管理有限公司三家私募也領(lǐng)了罰單。從各省證監(jiān)局啟動(dòng)專項(xiàng)檢查工作后出具的處罰決定來看，向不特定公眾宣傳產(chǎn)品、未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未披露關(guān)聯(lián)交易信息、向不合格投資者出售產(chǎn)品、承諾收益、未合規(guī)披露、未備案等是普遍出現(xiàn)的問題。
有私募人士表示，監(jiān)管部門的核查情況暴露出了信息披露、資金運(yùn)作、產(chǎn)品備案、基金銷售中一些私募基金存在的問題，對(duì)私募基金管理人具有一定的警示作用，隨著監(jiān)管的推進(jìn)，私募基金的運(yùn)作將日趨規(guī)范。
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