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2023-06-22 02:41:13
中信建投研報業(yè)務被警示，年內券業(yè)研報頻領罰單 世界觀焦點
2023-06-22 02:41:13 來源: 第一財經(jīng)
未制定投資價值研究報告專項內部制度、部分研究報告底稿留存不全面……因為存在的前述三項問題，中信建投研報業(yè)務收到監(jiān)管警示。
今年以來，券商研報業(yè)務合規(guī)風險屢屢暴露，多家券商因此吃罰單。
記者不完全梳理，年內至今，太平洋證券因5名分析師“無證上崗”、個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤等，被云南證監(jiān)局處罰；國泰君安研究所固收首席分析師覃漢、研究所所長黃燕銘以及國泰君安證券均被出具警示函，事關國泰君安證券研報合規(guī)問題。
【資料圖】
頭部券商研報業(yè)務相繼被罰
根據(jù)北京證監(jiān)局6月19日披露，經(jīng)查，中信建投證存在三項問題：一是未制定投資價值研究報告專項內部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規(guī)定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。
北京證監(jiān)局表示，上述情況了違法了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》中的相關規(guī)定，決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
近期，頭部券商因研報問題被罰的，還有國泰君安。
上海證監(jiān)局5月中旬發(fā)布公布三張罰單，事關國泰君安證券研報合規(guī)問題，國泰君安研究所固收首席分析師覃漢、研究所所長黃燕銘以及國泰君安證券均被出具警示函。
其中，該局發(fā)現(xiàn)國泰君安證券關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務質量控制和合規(guī)審查的制度規(guī)定不完善，未建立有效的證券研究報告市場影響評估機制，未對某證券研究報告相關敏感信息可能對市場產生的影響進行審慎評估，決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
上海證監(jiān)局稱，黃燕銘作為公司研究所的所長，對上述問題負有管理責任，覃漢作為該證券研究報告署名的證券分析師，對上述問題負有直接責任，對其分別出具警示函。
年內券商研報罰單頻出
記者關注到，年內，針對研報的處罰相繼發(fā)布，券商研報合規(guī)性再被拷問。上月底，云南證監(jiān)局出具的一紙罰單，揭開太平洋證券研報業(yè)務“五宗罪”。
據(jù)太平洋證券5月24日公告，因公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在“5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告”“抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤”等違規(guī)行為，云南證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的監(jiān)管措施。
除公司被罰外，還有分析師個人被罰的情況。
5月18日，安徽證監(jiān)局披露了對陳曉采取出具警示函措施的決定，由于其署名的一份研究報告存在可比公司選擇依據(jù)不充分等情形。
安徽證監(jiān)局日稱，該局發(fā)現(xiàn)陳曉署名發(fā)布的研究報告《“專精特新”智能倉儲物流供應商，自研自產打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據(jù)不充分、盈利預測論證不充分、文字圖表不一致、數(shù)據(jù)來源不明等情形。
陳曉作為上述研究報告的署名分析師，對上述違規(guī)行為負有直接責任。對此，安徽證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
上述行政監(jiān)管措施決定書中，并未披露陳曉的工作單位等信息。在中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)以姓名檢索，目前在協(xié)會登記的姓名為“陳曉”的從業(yè)人員有超過20人，其中執(zhí)業(yè)崗位為“證券投資咨詢(分析師)”的1人，來自華安證券。
針對券商研報發(fā)布的監(jiān)管持續(xù)趨嚴。據(jù)第一財經(jīng)此前報道，今年5月，監(jiān)管部門向券商發(fā)布了《關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》(下稱《通報》)。這是監(jiān)管部門于2022年開展的券商研報業(yè)務現(xiàn)場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。
《通報》顯示，經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)存在三類典型問題，一是部分公司內控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調整；二是部分公司內控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見。
根據(jù)《通報》內容，后續(xù)相關違規(guī)機構和從業(yè)人員將被從嚴問責。同時，監(jiān)管部門重申，券商加強研報信息來源和留痕管理，強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內部控制，規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務活動管控，完善人員績效考核和內部問責制度。
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