競業達(003005.SZ)：上半年收到軟件產品增值稅退稅款及其他政府補助資金共966.89萬元
2023-07-07 23:36:46
浙江證監局：對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司處以7368萬元罰款
2023-07-07 23:36:46 來源: Bianews鞭牛士
(資料圖片僅供參考)
經查明，螞蟻（杭州）基金銷售有限公司（以下簡稱螞蟻基金銷售或公司）存在以下違法事實：
一、違反代銷基金產品準入、宣傳、檔案管理有關規定。
二、違反基金銷售機構人員管理、內部控制有關規定。
上述違法事實，有宣傳推介材料、公司制度、合作協議、相關人員詢問筆錄、公司情況說明等證據證明，足以認定。
螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業務過程中，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱《銷售管理辦法》）有關規定。
公司總經理林思思對公司開展基金銷售業務負有管理責任，是公司前述違法違規行為的主管人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《銷售管理辦法》第五十七條的規定，我局決定：
一、對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款；
二、對林思思給予警告，并處以15萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
關鍵詞：
您可能也感興趣:
為您推薦
現存數量不足2000頭！一場“海上大熊貓”的生死營救
2023-07-07 23:36:46
蘋果：iPhone 15系列續航，各位該滿意了吧！
2023-07-07 23:36:46
國企領導牽手門女子照 “國企領導牽手門”男領導被雙開 基本情況講解
2023-07-07 23:36:46
排行
最近更新
- 浙江證監局：對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司處以7368萬元罰款
- 偉星股份(002003.SZ)：公司大力推進海外營銷網絡的建立
- 一加首款折疊機曝光，8月19日發布
- 麥瀾德(688273.SH)：公司研發的高聚焦磁體線圈的最大磁場輸出...
- 芯片持續過剩，三星電子二季度營業利潤同比降95.7%
- 2023《迷你世界》7月8日福利激活碼分享
- 俄聯邦安全局拘捕一名破壞克里米亞鐵路人員
- 烏克蘭已正式申請加入《全面進步跨太平洋伙伴關系協定》
- 針對螞蟻集團及旗下機構過往年度在公司治理、金融消費者保護...
- 蘋果折疊屏幕筆記本電腦最快將于2026年推出
- 華人健康：擬3.47億元收購江蘇神華100%股份
- 怎么看，怎么辦——新華社五論中美關系
- 貴州：特色生態農業助力鄉村振興邁向“綠富美”
- 小米Redmi Pad 10.61英寸平板限時特惠！直降500元
- 新職業“電子競技指導員” 助力電競服務業成為數字經濟發展...
- 俄軍對利沃夫一所停放西方裝備的學院實施打擊，挑戰者坦克或...
- 青春山東 共享未來｜90秒看2023國際青年交流大會開幕式
- 女子稱珠海一餐廳員工虐貓，旁邊火鍋店躺槍收到網友質問電話
- 2024年起，女科研人員申請“杰青”放寬到四十八歲
- 武漢地鐵12號線后湖四路站遷改工程完工，1.3公里高壓線順利遷...
- 夏日幻魂——生命的禮贊
- 不僅西安被確診沈眉莊，我也決定要做沈眉莊了
- 泰康百萬醫療保險熱線電話是什么？可靠嗎？
- 新疆新源上半年接待游客630.48萬人次
- 作為“終局之戰”的復聯4，為啥有人覺得不如復聯3好看？
- 大盤持續下跌概率不大
- 馬橋鎮：“紅條條，長桿桿”支起安全保障網
- 推動人工智能大平臺落地應用，政產學研用開啟協同創新
- 德轉更新巴黎隊史引援榜：內馬爾2.22億、姆巴佩1.8億，烏加特第6
- 祛斑產品哪款最有效果？不糾結閉眼入！