隨著國家對(duì)投資者保護(hù)力度的加大，投資者提起索賠以及獲賠的消息也越來越多。新年第一周，羅平鋅電（002114）投資者訴上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案即出現(xiàn)進(jìn)展，昆明市中級(jí)人民法院再次受理了一批共計(jì)17位投資者起訴羅平鋅電的虛假陳述索賠案件。而在2020年底，部分羅平鋅電投資者獲得賠償?shù)南⒁惨褟V泛傳播。

作為17位投資者的代理律師，上海久誠律師事務(wù)所主任許峰介紹，根據(jù)《證券法》以及相關(guān)司法解釋，如果上市公司虛假陳述被證監(jiān)會(huì)處罰，提起索賠是投資者的合法權(quán)利，此次我們代理17位投資者共計(jì)索賠約290萬元，目前正在等待法院的開庭安排。

公告顯示，2020年底，部分通過投資者通過和解形式拿到了賠償款。大概經(jīng)過為：2020年9月9日，羅平鋅電公告，投資者索賠案件出現(xiàn)階段性進(jìn)展，法院一審判決部分投資者勝訴，羅平鋅電公司需賠償陳某等六名投資者投資損失共計(jì)人民幣1,218,174.90元。公司因不服昆明市中級(jí)人民法院的一審判決，向云南省高級(jí)人民法院提起上訴。后在二審階段，投資者和上市公司達(dá)成和解，公司向前述六位投資者支付和解款項(xiàng)共計(jì)1,139,876元，投資者撤回起訴，上市公司撤回上訴。

“和解獲賠是法律鼓勵(lì)的糾紛解決方式，多元糾紛化解是未來的大趨勢(shì)，我們也建議投資者在可能的情況下通過調(diào)解、和解等途徑化解與上市公司的索賠糾紛，”許峰律師認(rèn)為，前期雖然已有羅平鋅電投資者起訴后獲得賠償，但該案的訴訟時(shí)效已經(jīng)不多，到2021年9月即將屆滿。

此前2018年9月15日，羅平鋅電發(fā)布收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》的公告，經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，羅平鋅電存在以下違法事實(shí):一、羅平鋅電未按照規(guī)定臨時(shí)報(bào)告和在2016年年度報(bào)告、2017年半年度報(bào)告、2017年年度報(bào)告中披露10萬噸含鉛廢渣整改處置的情況；二、羅平鋅電未按照規(guī)定臨時(shí)報(bào)告和在2016年年度報(bào)告中披露羅平鋅電富樂采礦廠被羅平縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局行政處罰的情況;未按照規(guī)定在2016年年度報(bào)告中披露全資子公司普定縣向榮礦業(yè)有限公司被安順市環(huán)境保護(hù)局行政處罰、控股子公司羅平縣天俊實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司被曲靖市環(huán)境保護(hù)局行政處罰的情況。

基于上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)老《證券法》給予羅平鋅電頂格行政處罰，該處罰亦成為后續(xù)投資者提起索賠的核心證據(jù)。在2020年半年報(bào)中，羅平鋅電曾披露昆明市中級(jí)人民法院已受理投資人與公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛共176起案件，涉及金額2,139.96萬元。

“根據(jù)前期案件進(jìn)展情況來看，我們認(rèn)為后期提起索賠的投資者存在較大獲賠概率，如果后續(xù)案件調(diào)解不成，將由法院依法判決”許峰律師稱。

關(guān)鍵詞： 羅平 虛假 陳述 投資者