學績測驗客觀評分(關于學績測驗客觀評分簡述)
2023-08-16 12:27:06
證券合規周報（第99期）丨證監會從嚴監管離職人員機構“再就業”，中信產業基金因高管變更未及時報告等原因收警示函
2023-08-16 12:27:06 來源: 21世紀經濟報道
監管要聞
中國證監會、香港證監會就推動大宗交易（非自動對盤交易）納入互聯互通機制達成共識
(資料圖片)
近日，中國證監會、香港證監會就推動大宗交易（非自動對盤交易）納入互聯互通機制達成共識，即境外投資者通過滬股通、深股通參與上海證券交易所、深圳證券交易所的大宗交易，境內投資者通過港股通參與香港聯合交易所有限公司的非自動對盤交易。通過滬股通和深股通進行的大宗交易以及通過港股通進行的非自動對盤交易將同步開通。下一步，中國證監會、香港證監會將指導兩地交易所及結算機構做好大宗交易（非自動對盤交易）涉及的業務、技術和監管安排的研究，充分征求市場意見，制定實施方案。實施細節和正式推出日期將由兩地交易所另行公布。
證監會強化離職人員從嚴監管，行業機構違規聘任證監會系統離職人員遭嚴肅處理
8月8日，證監會在行業內部將某公司因未按規定報送聘任證監會系統離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。據悉，證監會證券基金機構監管部在日常監管中關注到，A公司未按照監管要求，及時、準確、完整報送聘任證監會系統離職人員有關情況。證監局核查后，對A公司及相關責任人員從嚴處理，采取出具警示函的監管措施，并約談了公司主要負責人，督促公司及時整改，盡快啟動內部問責。
監管動態
上市公司
永悅科技（603879.SH）：信批不及時和年報數據錯誤，被責令改正
8月7日，江蘇證監局發布《關于對永悅科技股份有限公司采取責令改正措施并對朱水寶采取出具警示函措施的決定》。
經查,永悅科技股份有限公司存在以下違規問題:
2020年,公司因應收票據壞賬準備計提不充分導致利潤總額多計69.81萬元,錯報金額占2020年年報記載的利潤總額的比例為14.92%。2021年,公司因應收票據壞賬準備計提不充分、租賃資產會計核算錯誤導致利潤總額多計67.89萬元,錯報金額占2021年年報記載的利潤總額的比例為15.69%。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條,江蘇證監局決定對永悅科技采取責令改正的監管措施。
*ST天沃（002564.SZ）：信息披露不準確，收警示函
8月7日，江蘇證監局發布《關于對蘇州天沃科技股份有限公司及相關責任人采取出具警示函措施的決定》。
經查,蘇州天沃科技股份有限公司(以下簡稱公司)2023年1月31日披露《2022年度業績預告》,預計2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.77億元。2023年3月28日,公司披露《2022年度業績快報》,預計歸母凈利潤-1.76億元,同時披露歸屬于上市公司股東的所有者權益預計為4,619.07萬元。公司2023年6月29日披露《2022年度報告》及《2022年度業績快報修正公告》,2022年經審計歸母凈利潤為-39.45億元,歸母凈資產為-21.39億元。
公司2023年1月31日業績預告、2023年3月28日業績快報中披露的歸母凈利潤數據與定期報告中披露的經審計數據存在重大差異,且未披露凈資產為負的情況,公司信息披露不準確。根據相關規定，江蘇證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。
江南化工（002226.SZ）：獨董張紅梅未告知其在關聯方任職，被采取監管談話措施
8月10日，安徽證監局發布《關于對張紅梅采取監管談話措施的決定》。
經查，張紅梅作為上市公司安徽江南化工股份有限公司獨立董事期間，存在以下違規行為：
2021年3月19日-2021年3月22日,張紅梅擔任新疆江陽工程爆破拆遷建設有限公司董事，違反了《江南化工獨立董事提名人聲明》《江南化工獨立董事候選人聲明》中關于“本人不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職”的承諾，且張紅梅未及時將該任職情況告知江南化工。上述情形不符合《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱《監管指引》）第5條的規定。
根據《監管指引》第6條的規定，安徽證監局決定對張紅梅采取監管談話的行政監管措施，并將相關情況記入誠信檔案。
海南椰島（600238.SH）：財務信息不準確，收警示函
8月7日，海南證監局發布《關于對海南椰島（集團）股份有限公司、王曉晴、馮彪、符惠玲采取出具警示函措施的決定》。
2023年4月29日，海南椰島（集團）股份有限公司發布《關于會計差錯更正的公告》，對公司2022年第一季度、半年度、第三季度定期報告中相關財務信息進行會計差錯更正。其中，調減2022年第一季度報告營業收入52774115.51元，調減2022年半年度報告營業收入103966047.32元，調減2022年第三季度報告營業收入231089873.25元。
公司披露2022年第一季度、半年度、第三季度定期報告中相關財務信息不準確的情形違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定，海南證監局決定對海南椰島、王曉晴、馮彪、符惠玲采取出具警示函的行政監管措施。
證券公司
平安證券：投資者適當性管理存在欠缺，遼寧分公司被出具警示函
8月11日，據大連證監局披露，平安證券股份有限公司遼寧分公司被采取出具警示函的行政監管措施。
經查，平安證券遼寧分公司存在如下問題：一是客戶回訪工作不到位、對投資者交易需求等情況缺乏了解；二是未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；三是投資者適當性管理存在欠缺，如未對個別投資者進行風險測評、個別風險測評結果明顯與投資者風險承受能力不匹配等。
根據相關規定，大連證監局決定對平安證券遼寧分公司采取出具警示函的行政監管措施。
基金/投資公司
大慶坙科：從事私募基金業務存在八項違規，被責令改正
8月9日，黑龍江證監局發布《關于對大慶坙科產業基金管理有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》。
經查，黑龍江證監局發現公司存在以下行為：一是從事私募基金業務未切實履行誠實信用、謹慎勤勉義務。二是未根據基金業協會規定辦理基金備案手續。三是部分投資者收入證明的出具單位不存在或已注銷，無法認定其為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。四是未對私募基金進行風險評級。未與部分投資者簽訂《風險揭示書》或是《適當性匹配意見書》。五是私募基金財產未進行托管，且基金合同未明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。六是未建立健全關聯交易管理制度。使用私募基金財產進行關聯交易的，投資前未取得投資者全體同意，投資后未及時向投資者充分披露信息。七是未按監管要求及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息。八是間接從事與私募基金管理相沖突或者無關的業務。
根據相關規定，黑龍江證監局決定對公司采取責令改正行政監管措施。
重慶高通智地：向不特定對象宣傳基金產品且承諾保底保收益等問題，收警示函
8月9日，重慶證監局發布《關于對重慶高通智地投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經查，重慶證監局發現公司存在以下問題：
公司向不特定對象宣傳基金產品且承諾保底保收益，委托不具有基金銷售業務資格的個人從事資金募集活動，向非合格投資者募集資金，公司所管理的單只基金實際投資者人數超過法律規定的特定數量。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條、第十四條、第十五條和《關于加強私募投資基金監管的若干規定》第六條等規定。黑龍江證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。
重慶德鎂：未恪盡職守、謹慎勤勉，收警示函
8月8日，重慶證監局發布《關于對重慶德鎂股權投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經查，重慶證監局發現公司存在以下問題：
公司未按照基金產品合同約定履行投后管理職責，在重慶證監局明確告知在管產品資金來源存在違規風險后，公司未采取有效措施確保相關產品資金來源合法，并繼續接受投資者向基金產品新增實繳出資，存在未恪盡職守、謹慎勤勉的情形。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。
根據《私募管理辦法》第三十三條的規定，現對公司采取出具警示函的行政監管措施。公司應認真學習并嚴格遵守私募基金監管法律法規，強化合規意識，提升規范運作水平。
中信產業投資基金：高管變更未及時報告等，收警示函
8月7日，四川證監局發布《關于對中信產業投資基金管理有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》。
經查，公司存在以下違規行為：
一、公司高級管理人員變更未按規定及時報告，基金產品信息未按規定及時填報更新。該情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條第一款的規定。
二、公司未對部分在管基金產品進行風險評級。該情形違反了《私募辦法》第十七條的規定。
根據《私募辦法》第三十三條的規定，四川證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。
恒豐銀行：基金銷售業務存在四項問題，成都分行收警示函
8月10日，四川證監局發布《關于對恒豐銀行股份有限公司成都分行采取出具警示函措施的決定》。
經查，恒豐銀行股份有限公司成都分行基金銷售業務存在以下問題：一是存在基金銷售業務部門人員和分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格的情形。二是存在基金銷售業務內部考核機制不完善的情形。三是存在業務方案未經合規風控人員合規審查并出具合規審查意見的情形。四是存在未取得基金從業資格的人員從事基金銷售活動的情形。
上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第八條第（四）項、第二十六條第二款、第三十條第一款及第二款的規定，按照《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條規定，四川證監局決定對該分行采取出具警示函的行政監督管理措施。
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