近十年財險業務快速發展 財產保險業風險保障水平不提升
2022-11-28 22:48:35
全球今頭條！浙江證監局對粵開證券杭州分公司采取監管談話措施
2022-11-28 22:48:35 來源: 騰訊網
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據證監會網站消息，日前，浙江證監局發布關于對粵開證券股份有限公司杭州分公司采取監管談話措施的決定，經查，該分公司存在不具備證券從業資格人員違規參與客戶營銷的情況。分公司在日常合規管理中存在薄弱環節，未能有效防范員工違法違規風險。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第四條的規定。浙江證監局決定對該分公司采取監管談話的監督管理措施。
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