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2023-06-23 20:40:14
事涉研究報告問題 北京證監局對中信建投(601066.SH)出具警示函
2023-06-23 20:40:14 來源: 智通財經
(資料圖)
（原標題：事涉研究報告問題 北京證監局對中信建投(601066.SH)出具警示函）
智通財經APP獲悉，6月19日，北京證監局對中信建投證券股份有限公司(601066.SH)采取出具警示函行政監管措施：經查，中信建投存在如下問題：一是未制定投資價值研究報告專項內部制度，未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度，公司合規風控考核評價制度不夠細化;二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足;三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。
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