寵物險熱度不斷攀升 仍存在著理賠流程復(fù)雜等痛點
2022-07-21 15:36:10
每日短訊：因向客戶推介虛構(gòu)金融產(chǎn)品，安信證券一營業(yè)部被出具警示函
2022-07-21 15:36:10 來源: 中華網(wǎng)財經(jīng)
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中華網(wǎng)財經(jīng)訊，7月21日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對安信證券股份有限公司成都龍騰東路營業(yè)部采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，該營業(yè)部存在從業(yè)人員向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第（四）項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對安信證券成都龍騰東路營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
吳晨弘在安信證券股份有限公司龍騰東路營業(yè)部任職期間，向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第（四）項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
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