中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月15日訊 中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)了解到，日前，思特威（上海）電子科技股份有限公司(下稱“思特威”)回復(fù)科創(chuàng)板第二輪審核問(wèn)詢。

公開(kāi)資料顯示，思特威是一家集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)為高性能CMOS（即互補(bǔ)金屬氧化物半導(dǎo)體）圖像傳感器芯片的研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2018年至2021年一季度，思特威分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.25億元、6.79億元、15.27億元、5.41億元，歸母凈利潤(rùn)分別為-1.66億元、-2.42億元、1.21億元、6862.9萬(wàn)元，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)分別為-1.72億元、-1.31億元、1.19億元、6792.64萬(wàn)元。

公司創(chuàng)始人徐辰持股比例為15.23%，為公司的控股股東、實(shí)控人，并與其一致行動(dòng)人莫要武合計(jì)持有公司21.89%的股份，合計(jì)擁有公司51.46%的表決權(quán)且該等表決權(quán)均由徐辰擁有或控制。

國(guó)家集成電路基金二期為思特威第二大股東，持股比例為8.21%。大華股份、小米產(chǎn)業(yè)基金、紅杉瀚辰投資、聯(lián)想科技、海通證券投資、海康智慧投資分別持有思特威2.2%、1.61%、1.13%、1.12%、0.84%、0.41%股份。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站10月13日刊登的《關(guān)于思特威（上海）電子科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件第二輪審核問(wèn)詢函的回復(fù)》披露了主要問(wèn)詢問(wèn)題。在科創(chuàng)板問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注江蘇芯加、控制權(quán)與股東核查、拓展產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域、收入、晶圓及封測(cè)供應(yīng)、股權(quán)支付等共計(jì)6個(gè)問(wèn)題。

實(shí)控人能否實(shí)際支配公司被關(guān)注

思特威設(shè)置特別表決權(quán)安排，目前思特威9名董事中徐辰委派的董事為2名；董事會(huì)決議必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)，一人一票；思特威部分外資股東的穿透核查采用了替代核查措施。上交所要求結(jié)合思特威董事會(huì)構(gòu)成及董事會(huì)對(duì)思特威行為的影響，說(shuō)明徐辰通過(guò)特別表決權(quán)安排能否實(shí)際支配公司行為，結(jié)合前述情況完善控制權(quán)風(fēng)險(xiǎn)披露。

思特威回復(fù)，實(shí)際控制人徐辰本人持股經(jīng)特別表決權(quán)設(shè)置的表決權(quán)比例為47.32%，含通過(guò)其一致行動(dòng)人莫要武持股表決權(quán)在內(nèi)合計(jì)持有表決權(quán)比例為51.46%，按照股份公司章程和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，能夠?qū)蓶|大會(huì)的決議產(chǎn)生決定性影響，具備實(shí)際支配公司行為的權(quán)力。

本屆董事會(huì)由9名董事組成，其中6名非獨(dú)立董事，3名獨(dú)立董事。6名非獨(dú)立董事中，徐辰提名2名，徐辰在本屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的提名人數(shù)中未超過(guò)半數(shù)，但徐辰對(duì)董事會(huì)成員的任免和董事會(huì)決議運(yùn)作仍能施加實(shí)際控制的影響。

徐辰控制的股東大會(huì)表決權(quán)比例為51.46%，對(duì)選舉董事的股東大會(huì)表決具有決定性影響，可通過(guò)股東大會(huì)行使表決權(quán)決定董事會(huì)人員任免。此外，思特威自成立至今，徐辰均在董事會(huì)層面通過(guò)以下方式對(duì)董事會(huì)決議和運(yùn)作發(fā)揮主導(dǎo)作用。報(bào)告期內(nèi)，徐辰始終擔(dān)任執(zhí)行董事/董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，公司高級(jí)管理人員均由徐辰進(jìn)行提名。

7名非員工通過(guò)受讓權(quán)益持股被問(wèn)詢

截至報(bào)告期末，共有7名非員工通過(guò)受讓權(quán)益持有持股平臺(tái)權(quán)益。上交所要求說(shuō)明，獲得轉(zhuǎn)讓的7名非員工的基本情況，是否曾在公司任職、為公司提供服務(wù)、與公司及其股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系，獲得轉(zhuǎn)讓的7名非員工通過(guò)員工持股平臺(tái)購(gòu)買公司股份的原因，具體股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間，非員工通過(guò)員工持股平臺(tái)入股公司相關(guān)入股價(jià)格是否異常，是否顯著低于同時(shí)期股權(quán)的公允價(jià)值。

思特威回復(fù)，實(shí)施的員工持股計(jì)劃對(duì)象均為員工和顧問(wèn)，不存在其他非員工的情況。7位持有持股平臺(tái)份額的非員工均是通過(guò)受讓員工持股平臺(tái)份額得來(lái)，未通過(guò)員工持股計(jì)劃獲取股份。

7名獲得轉(zhuǎn)讓的非員工中，6名非員工通過(guò)入伙思特威盛獲得公司股份，1名非員工通過(guò)間接購(gòu)買思特威控股的股權(quán)獲得公司股份。

七名購(gòu)買公司股份的非員工并非公司員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，系作為激勵(lì)對(duì)象的員工獲得股權(quán)后轉(zhuǎn)讓的對(duì)象。七名非員工因認(rèn)可公司價(jià)值，看好公司發(fā)展而入股，資金來(lái)源為自籌資金，入股價(jià)格系雙方根據(jù)公司近期融資估值談判得出，定價(jià)公允，不存在利益輸送。

共有2名顧問(wèn)參與公司的員工持股計(jì)劃，2名顧問(wèn)均為行業(yè)內(nèi)的學(xué)者或投資人，幫助公司進(jìn)行了戰(zhàn)略規(guī)劃、融資、前沿技術(shù)交流等活動(dòng)，因此公司授予了其員工持股份額。

關(guān)鍵詞： 思特 回復(fù) 科創(chuàng) 二輪