中華網(wǎng)財經(jīng)訊，12月28日，同花順發(fā)布關(guān)于子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件公司”）收到行政監(jiān)管措施決定書的公告，經(jīng)浙江監(jiān)管局核查，云軟件公司存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益；在未對客戶進行風(fēng)險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件；存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞等五大違規(guī)行為。

違規(guī)行為如下：

一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導(dǎo)；

二是部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用；

三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進行風(fēng)險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞；

四是未按時向浙江監(jiān)管局報告公司負責(zé)人變更事項；

五是“同順號”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺，云軟件公司作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條、第七條、第十三條、第二十三條、第二十四條、第二十七條、第二十八條，《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責(zé)令云軟件公司對上述問題進行改正。云軟件公司應(yīng)采取有效措施，將保護投資者合法權(quán)益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書面報告，并接受檢查驗收。

財報顯示，同花順第三季度實現(xiàn)凈利潤4.13億元，同比增長24.19%；前三季度實現(xiàn)凈利潤9.9億元，同比增長28.31%。

同花順2021中報顯示，公司主營收入13.27億元，同比上升33.87%；歸母凈利潤5.77億元，同比上升31.42%；扣非凈利潤5.74億元，同比上升33.52%；其中2021年第二季度，公司單季度主營收入7.97億元，同比上升31.28%；單季度歸母凈利潤4.08億元，同比上升30.52%；單季度扣非凈利潤4.04億元，同比上升31.48%；負債率40.54%，投資收益-31.49萬元，財務(wù)費用-8330.94萬元，毛利率88.32%。

截止12月28日收盤，同花順收于141.48元/股，漲幅為3.58%，總市值約760.6億元。

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