觀熱點(diǎn)：各自奔天涯哈弗茨曬與科瓦西奇、克里斯滕森合照：三個好朋友
2023-06-25 06:30:39
環(huán)球最資訊丨3 家銀行被開巨額罰單
2023-06-25 06:30:39 來源: ZAKER財(cái)經(jīng)
6 月 21 日，國家金融監(jiān)管總局官網(wǎng)顯示，民生銀行重慶分行、招商銀行上海分行和北京銀行均被開出千萬元以上的巨額罰單。從處罰信息來看，貸款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)等仍是銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)違規(guī) " 重災(zāi)區(qū) "。
多項(xiàng)票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)
(資料圖片)
民生銀行重慶分行被罰沒近 6000 萬元
民生銀行重慶分行因違規(guī)買斷假貼現(xiàn)的商業(yè)承兌匯票等違法違規(guī)事實(shí)被重慶銀保監(jiān)局罰沒 5967.8 萬元。同時，3 名相關(guān)責(zé)任人被罰：曹瑜被禁止從事銀行業(yè)工作 10 年；趙暉被禁止從事銀行業(yè)工作 10 年；李震山被警告并罰款 30 萬元。
民生銀行重慶分行主要違法違規(guī)事實(shí)包括：
2015 年至 2016 年期間：違規(guī)買斷假貼現(xiàn)的商業(yè)承兌匯票；違規(guī)開立同業(yè)賬戶用于票據(jù)交易；票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和買入返售、賣出回購業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，存在 " 消規(guī)模 " 行為；與非名單內(nèi)交易對手開展票據(jù)業(yè)務(wù)；票據(jù)代理回購中存在清單交易；違規(guī)開展票據(jù)代理回購業(yè)務(wù)；票據(jù)業(yè)務(wù)審慎性考核機(jī)制有待完善；票據(jù)業(yè)務(wù)重要資料檔案保存不全；票據(jù)承兌業(yè)務(wù)未按期收齊發(fā)票；未經(jīng)授權(quán)辦理投資業(yè)務(wù)。
個人貸款資金違規(guī)用于購房
招商銀行上海分行合計(jì)被罰超千萬元
上海銀保監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布 2 張關(guān)于招商銀行上海分行的行政處罰信息公開表。因個人貸款資金違規(guī)用于購房等禁止性領(lǐng)域、并購貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則等原因，該分行合計(jì)被罰 1040 萬元。
招商銀行上海分行主要違法違規(guī)事實(shí)包括：
2020 年 5 月至 2021 年 1 月，該分行個人貸款資金違規(guī)用于購房等禁止性領(lǐng)域。
2020 年 1 月至 2021 年 4 月，該分行個人貸款資金違規(guī)用于購房等禁止性領(lǐng)域。
2020 年 10 月至 12 月，該分行并購貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。
北京銀行因 14 項(xiàng)違法違規(guī)行為
被罰 4830 萬元
北京銀保監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，北京銀行因小微企業(yè)劃型不準(zhǔn)確等 14 項(xiàng)違法違規(guī)行為，被監(jiān)管責(zé)令改正，并罰款合計(jì) 4830 萬元。同時，給予周文軍等 11 人警告并對部分人處以 5 萬元或 10 萬元的罰款。
北京銀行主要違法違規(guī)事實(shí)包括：
小微企業(yè)劃型不準(zhǔn)確；收費(fèi)政策執(zhí)行及整改不到位；房地產(chǎn)類業(yè)務(wù)違規(guī)；地方政府融資管理不審慎；貸款及投資業(yè)務(wù)管理不到位；關(guān)聯(lián)交易管理及關(guān)聯(lián)方名單管理不到位；內(nèi)控管理不到位；資產(chǎn)分類不真實(shí)；貸款及同業(yè)投資 " 三查 " 嚴(yán)重不審慎；流動資金貸款管理不到位，貸款資金被挪用；向不具有借款資質(zhì)的借款人發(fā)放經(jīng)營性貸款及個人貸款、信用卡資金管理不審慎；理財(cái)業(yè)務(wù)不合規(guī)；表外業(yè)務(wù)不合規(guī)；存款及柜面業(yè)務(wù)管理不到位。
來源：國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站、中國銀行保險報
SFC
本期編輯 江佩佩 實(shí)習(xí)生 趙鳳鈴
關(guān)鍵詞：
您可能也感興趣:
今日熱點(diǎn)
為您推薦
這個端午節(jié) 四川發(fā)放消費(fèi)券1.5億元_天天視點(diǎn)
2023-06-25 06:30:39
流動性與機(jī)構(gòu)行為周度跟蹤：稅期后資金再度轉(zhuǎn)松跨半年波動料將可控_環(huán)球速訊
2023-06-25 06:30:39
每日消息!強(qiáng)降雨襲多地，6月24日預(yù)報
2023-06-25 06:30:39
排行
- 全球訊息：WTT突尼斯站孫聞淘汰林昀儒 國乒3項(xiàng)雙打全軍覆沒
- 兩部門印發(fā)辦法明確 消防員面向社會公開招錄
- 低價出售410萬旅客信息？12306回應(yīng)：為第三方泄漏
- 2019年這些新規(guī)將落地 又一次普惠“加薪”
- 北京8家醫(yī)院試點(diǎn)將推錯峰就診 率先開展“治堵”
- 數(shù)字化的城商行們怎么樣了？數(shù)字化轉(zhuǎn)型背后的故事
- 四川省稅務(wù)系統(tǒng)將推出10大類舉措服務(wù)納稅人、繳費(fèi)人
- 長三角禁限塑新規(guī)實(shí)施尚存3個堵點(diǎn) 仍需多方合力推進(jìn)
- 中國鐵建高溢價溫州奪地 去年毛利率低于行業(yè)約10個百分點(diǎn)
- 推行郵件快件包裝“綠色革命” 從根源上解決問題
最近更新
- 環(huán)球最資訊丨3 家銀行被開巨額罰單
- 拯救地球首發(fā)怎么排？奧薩爾-湯普森：我&喬丹&LBJ&字母哥&約...
- 全球即時：網(wǎng)頁如何申請版權(quán) 天天即時看
- 劍橋美女學(xué)霸：嫁豪門8年，懷孕后卻遭拋棄，反手給富豪上了一...
- iPhone 15 已經(jīng)確定，可能會是近幾年最受歡迎的蘋果手機(jī) 世界熱門
- 天天熱點(diǎn)！我們的節(jié)日端午節(jié)
- 用戶帳戶限制_關(guān)于用戶帳戶限制介紹
- 屬豬一生的命運(yùn)和婚姻1971，71屬豬的一生婚姻如何_當(dāng)前報道
- 微信紅包五毛三八怎么發(fā)，十八元五毛微信怎么打？
- 可以查分啦！湖北省2023年高考成績正式發(fā)布
- 銀川燒烤店爆炸事故原因公布：擅自更換減壓閥導(dǎo)致 每日熱文
- 全球關(guān)注：攀枝花市4月汽車銷量數(shù)據(jù)發(fā)布 哈弗H6排名第一(2023年)
- 新消息丨打印紙產(chǎn)業(yè)深度調(diào)研報告 打印紙行業(yè)的前景與未來趨...
- 強(qiáng)鏈延鏈贏得發(fā)展主動權(quán)——訪恒力集團(tuán)董事長、總裁陳建華
- 轉(zhuǎn)發(fā) 實(shí)時焦點(diǎn)
- 全球視點(diǎn)！技術(shù)面周報(6月第4周)：久期不降反升
- 男生得知好友僅 609 分后 瞬間彈起：網(wǎng)友感慨真男生友誼_...
- 固廢處理需要什么資質(zhì) 焦點(diǎn)速遞
- 安全使用燃?xì)猓@些知識要記牢
- 【全球速看料】雙色球開獎結(jié)果查詢（雙色球中4個紅球多少錢）
- 世界看點(diǎn)：聚焦俄羅斯國內(nèi)局勢：“瓦格納首領(lǐng)號召叛亂”莫斯...
- RTX 40系公版顯卡國內(nèi)缺貨 第三方加價超兩千元
- 專業(yè)志愿優(yōu)先填報技巧（專業(yè)志愿優(yōu)先什么意思） 視焦點(diǎn)訊
- 【環(huán)球快播報】歐盟通過第11輪對俄制裁 俄外交部：制裁是非...
- 浙江龍游發(fā)生5車追尾事故，致6人死亡
- 當(dāng)前看點(diǎn)!文件損壞怎樣恢復(fù)（文件損壞了怎么恢復(fù)）
- 天天短訊！浙江農(nóng)信銀行網(wǎng)上銀行（浙江農(nóng)信網(wǎng)上銀行新版）
- 春天英文單詞怎么說（春天英文單詞） 環(huán)球新視野
- 2023安徽高考分?jǐn)?shù)線公布：一本文科495分 理科482分
- 每日播報!增配不加價 蔚來全新ES8于6月28日開啟交付
今日要聞
- 專業(yè)志愿優(yōu)先填報技巧（專業(yè)志愿優(yōu)先什么意思） 視焦點(diǎn)訊
- 環(huán)球最資訊丨3 家銀行被開巨額罰單
- Xbo老大斯賓塞淡化主機(jī)戰(zhàn)爭 稱其只是一種社會建構(gòu) 世界快資訊
- 周潤發(fā)再演“賭神”遭遇滑鐵盧，何必呢？-環(huán)球新消息
- 世濤是什么意思 世濤 全球快資訊
- 鄲城一中怎么樣 鄲城一中
- 保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)激發(fā)創(chuàng)新活力
- 從頭開始吧。下跌的空間已經(jīng)沒有了，那么看看下周的趨 焦點(diǎn)
- 市場監(jiān)管總局：推動氣瓶安全排查整治 加強(qiáng)燃?xì)庥闷焚|(zhì)量安全監(jiān)管
- 麥博音箱怎么樣?_麥博音箱怎么樣 天天播報